关于印发《长沙市政府投资信息化建设项目验收阶段实施细则(暂行)》的通知
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关于印发《长沙市政府投资信息化建设项目验收阶段实施细则(暂行)》的通知

发布时间:2020-04-08 13:55字体:[ ]

长数管发〔2020〕8号

 

 

关于印发《长沙市政府投资信息化建设项目

验收阶段实施细则(暂行)》的通知

 

市直机关各单位:

现将《长沙市政府投资信息化建设项目验收阶段实施细则(暂行)》印发给你们,请认真遵照执行。

 

 

长沙市数据资源管理局

2020年4月8日

 

 

 

 

 

 

 

长沙市政府投资信息化建设项目

验收阶段实施细则(暂行)

 

第一章    总  则

第一条   为加强长沙市政府投资信息化建设项目的验收管理,进一步规范项目验收阶段工作,提升项目交付质量,依照《国家政务信息化项目建设管理办法》(国办发〔2019〕57号)《长沙市政府投资信息化建设项目管理暂行办法》(长政办发〔2020〕7号)和《长沙市政务数据资源管理暂行办法》(长政办发〔2019〕48号)及其他法律法规标准规范相关规定,结合长沙市实际情况,制定本细则。

第二条   本细则适用于《长沙市政府投资信息化建设项目管理暂行办法》(长政办发〔2020〕7号)第二条规定范围且项目总投资100万元(含)以上的项目。

第三条   市数据资源管理局负责组织全市政府投资信息化建设项目竣工验收,负责组织会前预审、竣工验收专家评审会议、出具竣工验收意见等工作。

第四条   建设单位负责组织初验、试运行等工作,负责竣工验收准备、开展项目整改等相关工作;建设单位依托政府投资信息化建设项目管理系统报送项目竣工验收申请、竣工验收资料及项目整改情况等信息。

第五条   市数据资源管理局依法委托第三方机构负责全市政府投资信息化建设项目竣工验收的支撑服务工作,负责开展竣工验收各阶段初审、配合组织竣工验收专家评审会议等相关工作。

 

第二章    项目验收阶段流程

第六条    总投资100万元(含)以上的项目,验收阶段包括初步验收、试运行和竣工验收。(流程图参照附录A)

(一)初步验收:建设单位组织初步验收,出具初步验收意见(附录B);

(二)试运行:建设单位组织开展试运行工作,试运行结束后,建设单位出具试运行评价意见;

(三)竣工验收:试运行通过1个月内,建设单位向市数据资源管理局提出竣工验收申请(附录B),市数据资源管理局完成验收后,出具竣工验收意见。

第七条   总投资100万元以下的项目,验收阶段包括试运行和竣工验收。建设单位组织试运行和竣工验收,出具试运行评价意见和竣工验收意见,并抄报市数据资源管理局。

 

第三章    项目初步验收

第八条   项目初步验收应当符合以下前提条件:

(一)按照项目合同要求完成建设内容,且符合项目建设目标,并满足使用要求;

(二)项目实施过程中出现的重大问题已解决或说明,不存在纠纷尚未解决的情况;

(三)采购的操作系统、数据库、中间件、应用软件和开发工具等第三方软件符合知识产权及相关政策法规的要求,并持有授权使用证书;

(四)各种设备加电试运行状态正常;

(五)非涉密软件项目按照数据资源开放共享要求已完成自查(自查内容参照附录B);

(六)如项目发生变更,项目变更已按照《长沙市政府投资信息化建设项目管理暂行办法》(长政办发〔2020〕7号)及配套变更规定执行,项目变更流程合规;

(七)符合合同及相关文件规定的其他初步验收条件。

第九条   承建单位向建设单位提交初步验收申请和资料(附录B),并对所提供文档的真实性、完整性负责。

第十条   建设单位负责组织初步验收工作,根据项目建设及初验资料情况,可从文档完备性及符合性、流程合规性、建设内容一致性及适用性等方面进行初步验收,并出具初步验收意见(附录B)。

第十一条    初步验收通过的项目,可进入试运行阶段。初步验收不通过的项目,承建单位应在1个月内完成整改工作并再次提出初步验收申请。

 

第四章    项目试运行

第十二条    总投资1000万以下的项目试运行时间由建设单位根据项目规模和建设内容自行确定;总投资1000万元(含)以上的项目试运行时间不少于3个月。

第十三条    建设单位确定试运行范围、目标和计划,组织相关用户开展试运行;承建单位制定运维方案和培训方案。

第十四条    承建单位准备试运行环境,培训相关用户,提供技术支持并跟踪系统试运行情况。重点验证系统的稳定性和可用性,符合业务需求、业务流程、数据处理和存储等情况,记录出现的各项问题并提出系统改进意见,形成试运行记录表。

第十五条    承建单位按照试运行记录表的情况及时整改,试运行结束后,建设单位出具试运行评价意见(附录B)。试运行未通过的,承建单位应根据试运行评价意见整改。

 

第五章    项目竣工验收

第一节 竣工验收程序

第十六条   项目竣工验收应当符合以下前提条件:

(一)通过试运行并按照试运行意见整改完成;

(二)依据国家相关法律以及相关规定,按照国家标准或者行业标准通过第三方等级保护等信息安全测评。

(三)含软件开发的项目通过第三方机构软件测评。

第十七条   竣工验收申请。建设单位报送项目竣工验收申请及竣工验收资料(附录B)。

第十八条   竣工验收会前预审。市数据资源管理局组织第三方机构在10个工作日内完成竣工验收会前资料预审,视项目情况进行现场检查,并实行一次性告知,出具会前预审意见(附录B)。

第十九条   市数据资源管理局核实建设单位提交的竣工验收资料(附录B),发生以下情况不予开展会前预审:

(一)项目试运行通过后半年内,未按期提交竣工验收申请,未向市数据资源管理局说明原因并提出延期竣工验收申请的;

(二)提交竣工验收资料不齐全的;

(三)建设单位未经批准分步申请竣工验收的;

(四)如项目发生变更,变更流程不完善的;

(五)其他违反本细则以及相关法律法规的行为。

第二十条    组织竣工验收专家评审会议。建设单位组织承建单位根据会前预审意见整改确认后提交,市数据资源管理局审查整改完成情况。会前预审意见整改通过后,市数据资源管理局正式受理,并在10个工作日内组织专家召开竣工验收会议,形成专家评审意见(附录B)。其中,涉密项目邀请中共长沙市委保密委员会办公室参加;以网络安全为主的项目邀请中共长沙市委网络安全和信息化委员会办公室参加。

第二十一条    竣工验收专家评审会议通过的项目,建设单位组织承建单位根据专家及部门评审意见进行整改,整改时间不超过15个工作日。市数据资源管理局复核专家和部门评审意见整改情况,并出具项目竣工验收意见。竣工验收通过后,项目方能正式投入使用。

第二十二条    竣工验收专家评审会议不通过的项目,建设单位组织承建单位根据专家及部门评审意见进行整改,整改时间不超过3个月。完成整改后再次提出竣工验收申请。对拒不整改或整改后仍达不到验收标准的,市数据资源管理局暂缓该单位后续信息化建设项目审批,市财政部门不予支付项目相关剩余款项。

第二十三条    凡有下列情形之一的,按竣工验收不通过处理:

(一)未达到合同规定的主要技术或经济指标,且无合理原因的;

(二)提供的竣工验收文件材料不真实的;

(三)建设内容、建设目标、技术路线等发生了较大变更,招投标文件与可行性研究报告、初步设计批复文件等不一致,且未按规定程序报批或报批未获批准的;

(四)实施过程中出现重大问题,未作出解释和必要说明的,或实施过程和结果等存在法律纠纷尚未解决的;

(五)未按规定实现数据共享开放的;

(六)违反法律、法规的其他行为。

 

第二节 竣工验收内容

第二十四条    文档完备性和符合性验收。验收文档符合《长沙市政府投资信息化建设项目管理暂行办法》(长政办发〔2020〕7号)及其配套标准规范要求;验收文档内容符合信息化项目实施管理要求。

第二十五条    流程合规性验收。项目审批、建设、管理流程符合《长沙市政府投资信息化建设项目管理暂行办法》(长政办发〔2020〕7号)及其配套管理规范的相关要求。

第二十六条    建设内容一致性和适用性验收。一致性验收是验收建设内容符合相关批复文件、招投标文件、合同等文件的情况;适用性验收是验收建设内容遵行国家、湖南省、长沙市政务信息系统、政务数据相关技术标准规范及其引用参考标准规范的情况。主要验收内容如下:

(一)硬件设备验收。验收硬件设备名称、型号、品牌、参数、到货数量是否与合同或补充协议一致,验收设备加电试运行情况,与硬件提供的技术性能的一致性。

(二)系统功能性能验收。结合建设单位业务需求和第三方软件测评情况,验收项目实际功能的完成情况,验收项目并发量、响应及延迟时间等非功能性指标完成情况。

(三)安全防护情况验收。参照《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国密码法》及其他法律法规标准规范,结合第三方安全测评情况,验收项目系统、设备及网络等方面的安全防护情况,验收系统等保定级、密码应用等情况。按照政务数据安全体系的相关要求,保障数据安全。

(四)数据资源共享开放验收。参照《长沙市政务数据资源管理暂行办法》(长政办发〔2019〕48号),按照《数据资源共享开放审查报告》(附录B)数据资源共享开放要求,验收系统数据总体设计、系统关联性设计完成情况、数据资源共享、数据标准、数据质量等内容。如项目属于升级改造或分期建设,按照数据资源开放共享要求提供前期建设项目的《数据资源共享开放审查报告》。

(五)网络建设情况验收。验收支撑本项目的网络架构,包括网络选型、拓扑结构、网络带宽、网络系统配置和网络管理等内容。

(六)建设效果评估。评估项目建设效果与预期建设目标的完成情况;评估项目建成后的社会效益及其经济效益与预期成效的完成情况。

第二十七条    质保运维服务评估。评估质保运维服务内容、服务措施、服务期限,评估运维方案的可执行性。

 

第六章    违规责任

第二十八条     建设单位和承建单位有下列情形之一的,应限期整改;情节严重的,依法追究相关人员责任,涉嫌犯罪的移交司法机关处理。

(一)未按规定验收或竣工验收不通过即正式交付使用的;

(二)对项目建设中存在的问题,不按要求进行整改或整改后仍不合格的;

(三)在项目验收过程中违规操作、弄虚作假,验收结论严重失实的;

(四)违法干预项目验收活动的;

(五)其他违反本细则以及相关法律法规的行为。

 

第七章    附  则

第二十九条     涉密类政府投资信息化建设项目参照《长沙市政府投资信息化建设项目管理暂行办法》(长政办发〔2020〕7号)及配套规范,结合涉密类项目的规定验收。涉密类只需提交竣工验收纸质版材料。

第三十条    由国家、省在我市试点且有市级财政资金配套投入的信息化建设项目,建设单位在向国家部委、省直相关部门提出竣工验收申请前,须报市数据资源管理局进行预验,市数据资源管理局参照本细则组织预验。国家相关部委、省直相关部门组织竣工验收后,我市相关部门认可验收结果。

第三十一条    本细则由长沙市数据资源管理局制定、解释与修订。

第三十二条    本细则自发布之日起执行,有效期2年。


附录A: 长沙市政府投资信息化建设项目验收阶段流程图

附录A.1.总投资100万元(含)以上的项目验收流程图

附录A.2总投资100万元(含)以上的项目竣工验收流程图

附录B:长沙市政府投资信息化建设项目验收资料编制指南

另见《长沙市政府投资信息化建设项目验收资料编制指南》


附录B:长沙市政府投资信息化建设项目验收资料编制指南

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